【汇查查】避坑!FCA更新黑名单,26家黑平台上榜

作者:汇查查

时间:2021-09-15 17:06:27

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打击黑平台,监管机构一直在行动,FCA更新了9月黑名单,新增26家黑平台,其中8家克隆平台

 假冒平台 

Strickland-Sandhagen被FCA明确列为未经授权的公司,宣称提供资产管理服务,投资银行服务,并购服务,被权威机构监管,但未提及任何监管信息。

建议大家以“不提供则没有”的原则来判断这类平台,一般有合法监管的平台,会在显眼位置宣传监管信息。

 克隆平台 

克隆平台则正相反,不加掩饰的宣传套牌来的监管信息,以此显示自身被监管。The Barnsley 声称接受英国FCA监管,加入金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

这一信息遭到FCA的强烈否认,表示:“欺诈者正在使用我们授权的公司的详细信息来试图说服人们他们为一家真正的授权公司工作。”

FCA还提醒大家:请注意,诈骗者可能会提供其他虚假信息,或将这些信息与注册公司的一些正确信息混合。他们可能会随着时间的推移将联系方式更改为新的电子邮件地址、电话号码或实际地址。

所谓力度与速度兼备,FCA在打击黑平台上绝不拖泥带水。坚持将每天收集到的信息,第一时间对公众公示。

同时FCA也提醒投资者,虽然会尽快将公司添加到此列表中,但这份表格依然不够详尽。

不要仅仅因为公司没有出现在这个名单上,就判断这家平台是合法授权或注册的。要知道平台经常隐匿的更名,不会向任何机构报告。

 关于FCA牌照 

众所周知,FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。

英国金融市场行为监管局(FCA)的定义是:AR指的是扮演FCA直接监管经纪商代理的一家公司或个人,那么FCA直接监管经纪商就成为AR的主体。

近年来,AR牌照也常被黑平台利用来蒙蔽投资者,不少投资者也不了解其核心,我们为大家进行了梳理。

AR大致上可以分为两种:

一种是介绍型AR(introducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商。

另一种是独立运营的AR,独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

办理英国FCA的AR要求,投资者可根据这些必要条件,判断一家经纪商是否真的获得了FCA的授权

1.英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务;

2.在英国当地有实际经营;

3.由专业人士组成的团队;

4.无需保证金,月维费用

FCA打击黑平台的力度层层上升,但法治社会也有阳光照不到的地方,归根结底,防骗还需靠自身。建议投资者在入金前,一定要核实平台资质,遇到不能判定的平台,可先通过汇查查进行查询。


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